上交所網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對格力地產(chǎn)股份有限公司及有關(guān)責任人予以監管關(guān)注的決定顯示，經(jīng)查明，格力地產(chǎn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“格力地產(chǎn)”，600185.SH)存在以下問(wèn)題：

　　2020年3月16日，格力地產(chǎn)孫公司珠海高格醫藥銷(xiāo)售有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高格銷(xiāo)售”)銷(xiāo)售負責人在接受有關(guān)疫情防控采訪(fǎng)時(shí)稱(chēng)，公司正在積極推進(jìn)旗下“高格”口罩出口業(yè)務(wù)，預計全年出口1億片一次性醫用口罩;目前已有4條生產(chǎn)線(xiàn)，且3月底生產(chǎn)線(xiàn)將增至10條。經(jīng)監管問(wèn)詢(xún)，公司于2020年3月18日披露的回復公告稱(chēng)，一是公司目前生產(chǎn)能力無(wú)法滿(mǎn)足出口需要，且尚未接到出口訂單，也未獲得北美、歐盟銷(xiāo)售認證、尚未申請出口業(yè)務(wù)資質(zhì)，出口業(yè)務(wù)有較大不確定性;二是公司生產(chǎn)線(xiàn)滿(mǎn)負荷日產(chǎn)能為35-40萬(wàn)片，目前實(shí)際日產(chǎn)量為20萬(wàn)片，口罩銷(xiāo)售主要是滿(mǎn)足疫情防控需要，銷(xiāo)售收入約1100萬(wàn)元，對公司營(yíng)收和凈利潤影響較小。

　　在疫情防控形勢下，防疫物資口罩的生產(chǎn)及銷(xiāo)售是市場(chǎng)高度關(guān)注的熱點(diǎn)信息，可能對公司股票交易價(jià)格及投資者決策產(chǎn)生重大影響，應當真實(shí)、準確、完整地通過(guò)法定信息披露渠道發(fā)布。但是公司通過(guò)非法定渠道發(fā)布上述信息，且未說(shuō)明上述口罩生產(chǎn)業(yè)務(wù)對公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)影響較小并提示相關(guān)不確定性風(fēng)險。鑒于公司發(fā)布上述信息后，次日即在問(wèn)詢(xún)函回復公告中提示了風(fēng)險事項，可酌情予以考慮。上市公司應當對公司及其下屬公司的信息披露管理制度實(shí)施有效控制，及時(shí)、公平地披露信息，并保證其所披露信息的真實(shí)、準確、完整，但公司通過(guò)非法定信息披露渠道發(fā)布生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大事項，相關(guān)信息披露不及時(shí)、不完整，風(fēng)險提示不充分，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規則》)第2.1條、第2.3條、第2.4條、第2.7條等有關(guān)規定。

　　公司時(shí)任副總裁兼董事會(huì )秘書(shū)鄒超(任期2017年3月4日至今)作為公司信息披露事務(wù)的具體負責人，時(shí)任董事兼常務(wù)副總裁周琴琴(任期2019年11月13日至今)作為公司高級管理人員，同時(shí)擔任高格銷(xiāo)售法定代表人、經(jīng)理兼執行董事，未勤勉盡責，對公司上述違規行為負有責任，違反了《股票上市規則》第2.2條、第3.1.4條、3.1.5條、第3.2.2條等有關(guān)規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。

　　鑒于上述違規事實(shí)和情節，根據《股票上市規則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規定，上交所上市公司監管一部做出如下監管措施決定：對格力地產(chǎn)及時(shí)任副總裁兼董事會(huì )秘書(shū)鄒超、時(shí)任董事兼常務(wù)副總裁周琴琴予以監管關(guān)注。上市公司應當引以為戒，嚴格按照法律、法規和《股票上市規則》的規定，規范運作，認真履行信息披露義務(wù);董事、監事、高級管理人員引以為戒，履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規范運作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準確和完整地披露所有重大信息。

　　據中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢(xún)，格力地產(chǎn)前身為西安海星現代科技股份有限公司，成立于1999年6月9日，注冊資本20.60億元。1999年6月11日，公司在上交所掛牌上市，股票代碼600185。截至2020年9月30日，公司大股東為珠海投資控股有限公司，持股比例41.11%。

　　鄒超于2017年3月3日至今任格力地產(chǎn)董事會(huì )秘書(shū);于2019年11月13日至今任格力地產(chǎn)副總裁。鄒超，1980年出生，研究生學(xué)歷，法學(xué)碩士。歷任珠海格力房產(chǎn)有限公司法務(wù)專(zhuān)員、法務(wù)主管、法務(wù)部部長(cháng)，公司證券事務(wù)代表?，F任公司法務(wù)總監。2017年3月起任公司董事會(huì )秘書(shū)，2019年11月起任公司副總裁。

　　周琴琴于2015年7月1日至2019年11月12日任格力地產(chǎn)副總裁;于2019年11月13日至今任格力地產(chǎn)常務(wù)副總裁。周琴琴，1966年出生，大學(xué)學(xué)歷，歷任珠海市仕成發(fā)展有限公司副經(jīng)理，珠海格力置業(yè)股份有限公司財務(wù)經(jīng)理，珠海格力房產(chǎn)有限公司總經(jīng)理?，F任珠海格力房產(chǎn)有限公司董事長(cháng)。2015年7月起任公司副總裁，2019年11月起任公司職工代表董事、常務(wù)副總裁。

　　2020年3月18日，格力地產(chǎn)披露的《關(guān)于對上海證券交易所問(wèn)詢(xún)函回復的公告》顯示，報道所稱(chēng)“預計出口1億片一次性醫用口罩”，“積極推進(jìn)進(jìn)出口業(yè)務(wù)”為珠海高格醫療科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高格醫療”)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計劃和發(fā)展戰略。截至目前，高格醫療共生產(chǎn)口罩180萬(wàn)片，另從海外采購200萬(wàn)片，高格醫療現有產(chǎn)能在應急響應期間主要為保障本市需求，無(wú)法滿(mǎn)足出口需要。高格醫療目前尚未接到具體出口訂單，上述出口計劃是否能夠實(shí)現存在較大不確定性。請廣大投資者注意投資風(fēng)險。目前尚未獲得歐盟國家CE認證和北美FDA認證，高格醫療為新設立企業(yè)尚未申請海關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)資質(zhì)，能否實(shí)現出口銷(xiāo)售業(yè)務(wù)具有較大不確定性。

　　此外，目前高格醫療已建成口罩生產(chǎn)線(xiàn)四條，滿(mǎn)負荷日產(chǎn)能為35-40萬(wàn)片，目前實(shí)際日產(chǎn)量為20萬(wàn)片;生產(chǎn)線(xiàn)六條在建。高格醫療口罩的計劃出口目的地為歐盟國家，上述求購信息為非正式訂單，目前無(wú)具體出口訂單和出口行為。高格銷(xiāo)售打造了專(zhuān)門(mén)的網(wǎng)絡(luò )銷(xiāo)售平臺。截至3月16日，高格銷(xiāo)售已經(jīng)銷(xiāo)售口罩305.52萬(wàn)片(其中高格科技自產(chǎn)自銷(xiāo)的口罩180萬(wàn)片，外采銷(xiāo)售的口罩125.52萬(wàn)片)，口罩銷(xiāo)售收入約1100萬(wàn)元。由于目前主要是滿(mǎn)足疫情防控需要，對公司營(yíng)業(yè)收入和凈利潤影響較少，提請投資者注意風(fēng)險。

　　相關(guān)規定：

　　《上海證券交易所股票上市規則》第2.1條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應當根據法律、行政法規、部門(mén)規章、其他規范性文件、本規則以及本所其他規定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準確、完整。

　　《上海證券交易所股票上市規則》第2.2條：上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內容的真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內容真實(shí)、準確、完整的，應當在公告中作出相應聲明并說(shuō)明理由。

　　《上海證券交易所股票上市規則》第2.3條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應當在本規則規定的期限內披露所有對上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件(以下簡(jiǎn)稱(chēng)重大信息或重大事項)。

　　《上海證券交易所股票上市規則》第2.4條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應當同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個(gè)或部分投資者透露或泄漏。

　　公司向股東、實(shí)際控制人及其他第三方報送文件涉及未公開(kāi)重大信息，應當及時(shí)向本所報告，并依照本所相關(guān)規定披露。

　　《上海證券交易所股票上市規則》第2.7條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應當內容完整、文件齊備，格式符合規定要求，不得有重大遺漏。

　　《上海證券交易所股票上市規則》第3.1.4條：董事、監事和高級管理人員應當履行以下職責，并在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書(shū)》中作出承諾：

　　(一)遵守并促使本公司遵守法律、行政法規、部門(mén)規章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù);

　　(二)遵守并促使本公司遵守本規則及本所其他規定，接受本所監管;

　　(三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》;

　　(四)本所認為應當履行的其他職責和應當作出的其他承諾。

　　監事還應當承諾監督董事和高級管理人員遵守其承諾。

　　高級管理人員還應當承諾，及時(shí)向董事會(huì )報告公司經(jīng)營(yíng)或者財務(wù)等方面出現的可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項。

　　《上海證券交易所股票上市規則》3.1.5條：董事應當履行的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)包括以下內容：

　　(一)原則上應當親自出席董事會(huì )會(huì )議，以合理的謹慎態(tài)度勤勉行事，并對所議事項發(fā)表明確意見(jiàn);因故不能親自出席董事會(huì )會(huì )議的，應當審慎地選擇受托人;

　　(二)認真閱讀公司各項商務(wù)、財務(wù)會(huì )計報告和公共傳媒有關(guān)公司的重大報道，及時(shí)了解并持續關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事項及其影響，及時(shí)向董事會(huì )報告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉有關(guān)問(wèn)題和情況為由推卸責任;

　　(三)《證券法》、《公司法》有關(guān)規定和社會(huì )公認的其他忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

　　《上海證券交易所股票上市規則》第3.2.2條：董事會(huì )秘書(shū)應當對上市公司和董事會(huì )負責，履行如下職責：

　　(一)負責公司信息對外公布，協(xié)調公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規定;

　　(二)負責投資者關(guān)系管理，協(xié)調公司與證券監管機構、投資者、證券服務(wù)機構、媒體等之間的信息溝通;

　　(三)組織籌備董事會(huì )會(huì )議和股東大會(huì )會(huì )議，參加股東大會(huì )會(huì )議、董事會(huì )會(huì )議、監事會(huì )會(huì )議及高級管理人員相關(guān)會(huì )議，負責董事會(huì )會(huì )議記錄工作并簽字;

　　(四)負責公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息泄露時(shí)，及時(shí)向本所報告并披露;

　　(五)關(guān)注媒體報道并主動(dòng)求證報道的真實(shí)性，督促公司董事會(huì )及時(shí)回復本所問(wèn)詢(xún);

　　(六)組織公司董事、監事和高級管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、行政法規、本規則及相關(guān)規定的培訓，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責;

　　(七)知悉公司董事、監事和高級管理人員違反法律、行政法規、部門(mén)規章、其他規范性文件、本規則、本所其他規定和公司章程時(shí)，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規定的決策時(shí)，應當提醒相關(guān)人員，并立即向本所報告;

　　(八)負責公司股權管理事務(wù)，保管公司董事、監事、高級管理人員、控股股東及其董事、監事、高級管理人員持有本公司股份的資料，并負責披露公司董事、監事、高級管理人員持股變動(dòng)情況;

　　(九)《公司法》、中國證監會(huì )和本所要求履行的其他職責。

　　《上海證券交易所股票上市規則》第17.1條：本所對本規則第1.5條監管對象實(shí)施日常監管，具體措施包括：

　　(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì ))、監事(會(huì ))、高級管理人員對有關(guān)問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明;

　　(二)要求公司聘請相關(guān)證券服務(wù)機構對所存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn);

　　(三)發(fā)出各種通知和函件等;

　　(四)約見(jiàn)有關(guān)人員;

　　(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機構及相關(guān)人員出具的文件;

　　(六)向中國證監會(huì )報告有關(guān)違法違規行為;

　　(七)向相關(guān)主管部門(mén)出具監管建議函;

　　(八)其他監管措施。

　　公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機構及其相關(guān)人員應當接受并積極配合本所的日常監管，在規定期限內如實(shí)回答本所問(wèn)詢(xún)，并按要求提交說(shuō)明，或者披露相應的更正或補充公告。

　　以下為原文：

　　上海證券交易所

　　上證公監函〔2020〕0117號

　　關(guān)于對格力地產(chǎn)股份有限公司及有關(guān)責任人予以監管關(guān)注的決定

　　當事人：格力地產(chǎn)股份有限公司，A股簡(jiǎn)稱(chēng)：格力地產(chǎn)，A股證券代碼：600185;

　　鄒超，時(shí)任格力地產(chǎn)股份有限公司副總裁兼董事會(huì )秘書(shū);

　　周琴琴，時(shí)任格力地產(chǎn)股份有限公司董事兼常務(wù)副總裁。

　　經(jīng)查明，2020年3月16日，格力地產(chǎn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)格力地產(chǎn)或者公司)孫公司珠海高格醫藥銷(xiāo)售有限公司銷(xiāo)售負責人在接受有關(guān)疫情防控采訪(fǎng)時(shí)稱(chēng)，公司正在積極推進(jìn)旗下“高格”口罩出口業(yè)務(wù)，預計全年出口1億片一次性醫用口罩;目前已有4條生產(chǎn)線(xiàn)，且3月底生產(chǎn)線(xiàn)將增至10條。經(jīng)監管問(wèn)詢(xún)，公司于2020年3月18日披露的回復公告稱(chēng)，一是公司目前生產(chǎn)能力無(wú)法滿(mǎn)足出口需要，且尚未接到出口訂單，也未獲得北美、歐盟銷(xiāo)售認證、尚未申請出口業(yè)務(wù)資質(zhì)，出口業(yè)務(wù)有較大不確定性;二是公司生產(chǎn)線(xiàn)滿(mǎn)負荷日產(chǎn)能為35-40萬(wàn)片，目前實(shí)際日產(chǎn)量為20萬(wàn)片，口罩銷(xiāo)售主要是滿(mǎn)足疫情防控需要，銷(xiāo)售收入約1,100萬(wàn)元，對公司營(yíng)收和凈利潤影響較小。

　　在疫情防控形勢下，防疫物資口罩的生產(chǎn)及銷(xiāo)售是市場(chǎng)高度關(guān)注的熱點(diǎn)信息，可能對公司股票交易價(jià)格及投資者決策產(chǎn)生重大影響，應當真實(shí)、準確、完整地通過(guò)法定信息披露渠道發(fā)布。但是公司通過(guò)非法定渠道發(fā)布上述信息，且未說(shuō)明上述口罩生產(chǎn)業(yè)務(wù)對公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)影響較小并提示相關(guān)不確定性風(fēng)險。鑒于公司發(fā)布上述信息后，次日即在問(wèn)詢(xún)函回復公告中提示了風(fēng)險事項，可酌情予以考慮。

　　上市公司應當對公司及其下屬公司的信息披露管理制度實(shí)施有效控制，及時(shí)、公平地披露信息，并保證其所披露信息的真實(shí)、準確、完整，但公司通過(guò)非法定信息披露渠道發(fā)布生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大事項，相關(guān)信息披露不及時(shí)、不完整，風(fēng)險提示不充分，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規則》)第2.1條、第2.3條、第2.4條、第2.7條等有關(guān)規定。公司時(shí)任副總裁兼董事會(huì )秘書(shū)鄒超(任期2017年3月4日至今)作為公司信息披露事務(wù)的具體負責人，時(shí)任董事兼常務(wù)副總裁周琴琴(任期2019年11月13日至今)作為公司高級管理人員，同時(shí)擔任珠海高格醫藥銷(xiāo)售有限公司法定代表人、經(jīng)理兼執行董事，未勤勉盡責，對公司上述違規行為負有責任，違反了《股票上市規則》第2.2條、第3.1.4條、3.1.5條、第3.2.2條等有關(guān)規定及其在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。

　　鑒于上述違規事實(shí)和情節，根據《股票上市規則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規定，我部做出如下監管措施決定：

　　對格力地產(chǎn)股份有限公司及時(shí)任副總裁兼董事會(huì )秘書(shū)鄒超、時(shí)任董事兼常務(wù)副總裁周琴琴予以監管關(guān)注。

　　上市公司應當引以為戒，嚴格按照法律、法規和《股票上市規則》的規定，規范運作，認真履行信息披露義務(wù);董事、監事、高級管理人員引以為戒，履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規范運作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準確和完整地披露所有重大信息。

　　上海證券交易所上市公司監管一部

　　二〇二〇年十一月十七日